Д-р инж. Адриана Спасова, член на Комитета по договорите на FIDIC и член на УС на Българското общество по строително право:

Уважаеми читатели,

След като Ви запознахме с договорите на FIDIC Червена, Жълта, Изумрудена, Сребърна и Зелена книга, използвани за строителство или инженеринг, идва ред на Златната книга, която включва и 20-годишен период на експлоатация. Тя още не е използвана в България, но се надявам това да се случи, след като научите за нейните предимства.

Нов начин на възлагане с важни иновации

През 1999 г. излиза от печат Дъгата на FIDIC – трите договора за големи проекти Червена, Жълта и Сребърна книга, плюс Кратката форма на договор – Зелена книга. Става ясно, че расте необходимостта от договор, комбиниращ задълженията за проектиране и строителство с ангажимент за дългосрочна експлоатация.

Обсъждани са различни сценарии, включващи проектиране, строителство и експлоатация от избрания изпълнител. Отчетено е, че договорните условия, приложими за краткосрочна експлоатация, трябва да са доста различни от тези за дългосрочна експлоатация. Освен това една стандартна форма не може да съдържа адекватни договорни условия за ново строителство и за обект в експлоатация, който ще се реконструира.

 FIDIC избира сценария „зелена поляна“ за ново строителство и 20-годишен период на експлоатация от един изпълнител (обичайно обединение). Така се оптимизира координацията и още при проектирането и доставките се търсят иновации за по-високо качество, дълготрайност и улеснена експлоатация. По този начин се постига по-добра стойност за целия жизнен цикъл на проекта, отколкото при възлагане на отделни изпълнители на инженеринга и на експлоатационната поддръжка. Изпълнителят не отговаря нито за финансирането, нито за търговския успех на проекта. Поради различните дългосрочни ангажименти на Страните възниква необходимостта да се въведат нови процедури и нова терминология, които не се срещат в другите издания на FIDIC.

Администратор на договора при Златната книга е Представителят на Възложителя, който има важна дългосрочна функция през всички етапи (проектиране, строителство и експлоатация).

За реконструкции ще се използва Бронзовата книга, която е разработена за сценарий експлоатация – проектиране – строителство - експлоатация и се очаква да излезе от печат тази година.

Златната книга изигра важна роля в модернизирането на договорите на FIDIC. През 2017 г. излиза новото издание на Червена, Жълта и Сребърна книга, което следва някои иновации, направени в Златната книга (например подреждане на дефинициите по азбучен ред, въвеждане на Договорните данни като Част А на Специфичните условия и други, свързани с управлението на риска и избягването на спорове).

Златната книга е използвана в различни държави за проекти за водоснабдяване, пречиствателни станции, здравни заведения и енергийни обекти.

През 2016 г. Световната банка публикува свободно достъпни стандартизирани тръжни документации за пречиствателни станции, за открита процедура и за ограничена процедура с предварителен подбор, подготвени на база на Златната книга (Фигура 2 показва последната актуализация от 2023 г.). Общите условия на Златната книга се купуват от книжарницата на FIDIC, но останалите документи могат да се ползват като образци. Например изключително полезни са указанията (120 страници), които съдържат примерни Изисквания на Възложителя за пречиствателни станции, възлагани по Златната книга.

Фигура 2. Стандартизирана тръжна документация на Световната банка 2023 г.

Фигура 3. Ръководство на Азиатската банка за развитие 2021 г. 

 През 2021 г. Азиатската банка за развитие издава Ръководство за използване на договори за проектиране – строителство - експлоатация за водни проекти (Фигура 3), включващо стандартизирана тръжна документация, достъпна на сайта на банката. Тръжната документация реферира към Общите договорни условия на Златната книга, които могат да се закупят от FIDIC. Това е полезно помагало за всички възложители, които предпочитат този начин на възлагане. Документацията е предназначена за открити процедури за избор на изпълнител за водна инфраструктура и пречиствателни станции, където:

• Договорът включва проектиране, строителство и експлоатация на нова инфраструктура за водоснабдяване/пречистване на води;

• Възложителят държи обектът да изпълнява предназначението си и да постигне производствените стандарти, дефинирани по договора, и да има изпълнител, договорно обвързан да построи и експлоатира обект, годен за експлоатация, който дългосрочно да поддържа договорените параметри;

• В цената са включени резервни части и подмяна на оборудване по време на договорения период на експлоатация.

Според Ръководството е допустимо договорният период на експлоатация да е по-малък от 20 години, но се обръща внимание на възложителите, че ако този период е доста по-кратък, може да не се възползват от едно от основните предимства на Златната книга – оптимизиране на материалите и оборудването за по-дългосрочна експлоатация.

Ръководството изтъква основните предимства на договорите за проектиране – строителство - експлоатация:

• Един изпълнител носи отговорността през трите фази, което улеснява управлението на проекта, води до съкращаване на срокове и по-добра координация;

• Изпълнителят поема риска за дълготрайността на материалите и оборудването, което води до по-качествени доставки с устойчиви параметри и по-оптимални проектни решения, снижаващи експлоатационните разходи;

• Възложителят има по-голяма сигурност за целия жизнен цикъл на проекта като цена и поддържане на нужните експлоатационни характеристики.

Съдържание на Златната книга

Съдържанието на Златната книга е показано на Фигура 4. То е подобно на новото издание на Жълтата книга, преведено на български. Важните разпоредби, които са специфични за определен проект, трябва да се включат в Специфичните условия, които допълват и изменят Общите договорни условия.

Фигура 4. Съдържание на Златната книга на FIDIC 2008 г.

Особености на Общите условия

Златната книга съдържа 20 клаузи, групирани, както е показано на Фигура 5. Дефинициите са 83. Подредбата на клаузи 17, 18 и 19 за управление на риска е подобрена спрямо предходните издания и след това е въведена при Червена/Жълта/Сребърна книга от 2017 г. Максимално е запазена обичайната последователност на клаузите. Само Клаузи 9-12 са преструктурирани, така че да включат разпоредбите за експлоатация.

Фигура 5. Структура на Общите условия на Златната книга

Етапи на изпълнение по Златна книга на FIDIC

Фигура 6. Етапи на изпълнение съгласно Златната книга 

Фигура 6 обобщава най-важните събития, определящи началото и края на инженеринга и периода на експлоатационно обслужване. Сборът от тяхната продължителност формира срока на Договора. При Златната книга разпоредбите за проектирането и строителството са подобни на Жълтата книга. Процедурите за експлоатационно обслужване са допълнително интегрирани след разпоредбите за въвеждане в експлоатация. Времето за завършване на проектирането и строителството започва, както е обичайно, от обявената Дата на започване и завършва, подобно на Жълтата книга, когато:

• Работите са съществено завършени (с изключение на маловажна неизпълнена работа и дефекти, които няма съществено да повлияят върху използването по предвиденото предназначение),

• Работите са преминали успешно Пробите при завършване,

• екзекутивната документация и ръководствата за експлоатация са предадени на Представителя на Възложителя.

За разлика от Жълтата книга провеждането на обучение за служителите на Възложителя не е условие за въвеждане в експлоатация, а е задължение, което се изпълнява по време на експлоатационното обслужване. Когато са изпълнени горните условия, Представителят на Възложителя издава Сертификат за годност за експлоатация, а не Приемателен сертификат, както при Жълтата книга, защото обектът остава на разпореждане на Изпълнителя. Сертификатът за годност за експлоатация отбелязва края на Срока за инженеринг и началото на Срока за експлоатационно обслужване. Поне 182 дни преди издаването му Страните назначават Одитор, който ще извършва независими одити по време на експлоатацията, като наблюдава как Страните спазват Изискванията за управление на експлоатацията (част от Изискванията на Възложителя).

След завършване на строителството започва едногодишен срок, подобен на Срока за съобщаване на дефекти в Жълтата книга, наречен „Период със Задържани суми“, през който трябва да се довършат всички маловажни работи, описани в Сертификата за годност за експлоатация. Както при Жълтата книга, половината задържани пари се сертифицират за плащане след завършване на строителството, а втората половина се включва в отчета на Изпълнителя една година след това.

Поне две години преди изтичането на Срока за експлоатационно обслужване Представителят на Възложителя извършва съвместна инспекция с Изпълнителя. В 28-дневен срок след инспекцията Изпълнителят представя доклад за състоянието на обекта, като идентифицира необходими работи по поддръжката (с изключение на рутинната поддръжка и отстраняване на дефекти), подмяна на оборудване и други дейности, необходими за удовлетворяване изискванията на Плана за експлоатация и поддръжка след Датата на завършване на Договора. Изпълнителят представя програма за изпълнението на тези дейности през остатъка от Срока за експлоатационно обслужване. Оферираните суми от Фонда за подмяна на активите се добавят към месечните плащания след подмяна на оборудване в съответствие с Графика за подмяна на активи, подготвен при оферирането. Други необходими дейности са за сметка на Изпълнителя. След успешно завършване на необходимите дейности Представителят на Възложителя инструктира Изпълнителят да започне Пробите преди завършване на Договора.

Сертификатът за завършване на Договора, аналогично на Сертификата за изпълнение в другите договори, отбелязва датата, на която са изпълнени всички задължения на Изпълнителя за инженеринга и експлоатационното обслужване (Дата на завършване на Договора).

Проектиране

Златната книга, подобно на Жълтата книга, е изготвена въз основа на принципа, че Изпълнителят проектира съгласно Изискванията на Възложителя при спазване на нормативната уредба. Процедурата за оценяване съответствието на Документите на Изпълнителя е подобна на Жълтата книга, като разликата е в названието на администратора на Договора: при Жълтата книга Инженерът оценява съответствието в рамките на 21 дни, а при Златната книга това е отговорност на Представителя на Възложителя.

Както във всички договори на FIDIC, всеки проект на Изпълнителя поражда съответно задължение за „годност за предназначението” за всичко, което Изпълнителят проектира. Предимството на Златната книга е, че Изпълнителят е длъжен да поддържа строежа годен за предназначението си през 20-годишния период на експлоатация. Необходимостта строежът да отговаря на договорените експлоатационни характеристики за две десетилетия кара Изпълнителят да търси по-дълготрайни и по-удобни за експлоатация проектни решения, което води до влагане на по-качествени и по-устойчиви материали.

Строителство

Разпоредбите за строителството са подобни на Жълтата книга. Аналогично са формулирани задълженията на Изпълнителя към персонала, за работното време, за безопасност и здраве, за регулярни записи, за стандарта на изпълнение, мостри, осигуряване условия за инспекции и провеждане на проби. Клаузите за отхвърляне, подмяна и ремонти на несъответстващо оборудване, материали и работи осигуряват същите права на Възложителя, както при Жълтата книга.

Изпълнителят има право на удължаване на Времето за завършване на инженеринга при същите хипотези, както при Жълтата книга, като се добавя допълнителен сценарий при забава в резултат на нова технология. Неустойката за забава на Изпълнителя да завърши строителството е уговорена в Договорните данни.

Както отбелязахме по-нагоре, процедурата за въвеждане в експлоатация е същата както при Жълтата книга, само че завършва не с предаване на обекта с Приемателен сертификат, а със Сертификат за годност за експлоатация, който слага началото на следващия етап.

Експлоатационно обслужване

Фокусът на разпоредбите на Златната книга е върху задълженията за поддръжка и подмяна на резервни части и оборудване, тъй като е трудно да се специфицират конкретни подробности за експлоатацията с общи термини. Конкретните изисквания за експлоатационното обслужване и поддръжката трябва да се разпишат в Плана за експлоатация и поддръжка и в Ръководствата за експлоатация. При подготовката на техническото предложение Изпълнителят трябва да разработи Плана за експлоатация и поддръжка съгласно Изискванията за управление на експлоатацията. Като разработи тръжния проект и този план, Изпълнителят трябва да може да подготви Графика за подмяна на активи и да го предаде с офертата си, включвайки стойността на Фонда за подмяна на активи във финансовото си предложение.

Единствено Лицензът за експлоатация оправомощава Изпълнителят да експлоатира и поддържа обекта. Възложителят трябва да го издаде на Изпълнителя заедно с Писмото за приемане. Лицензът влиза в сила с издаването на Сертификата за годност за експлоатация и остава валиден до издаването на Сертификата за завършване на Договора.

Възложителят отговаря за доставката на годни суровини, горива, консумативи и други, съгласно спецификациите в Изискванията на Възложителя. Изпълнителят има право да си възстанови допълнителните разходи, направени при забава на Възложителя или отклонения от специфицираните параметри, плюс печалба, като спазва процедурата за искове.

Изпълнителят дължи компенсация на Възложителя при виновна забава да започне експлоатацията, която води до загуби на Възложителя. Включена е реципрочна разпоредба, даваща право на Изпълнителя на компенсация, когато Възложителят забавя или прекъсва експлоатационното обслужване по причина, за която отговаря Възложителят. И в двата случая размерът на компенсацията се договаря или определя от Представителя на Възложителя по обичайната процедура съгласно Под-Клауза 3.5.

Изискванията на Възложителя включват и Изисквания за предаване. Тези изисквания определят състоянието, в което трябва да се предаде обектът, след изтичане на срока за експлоатация. Ако те са по-високи с цел удължаване проектния живот на работите, това очевидно ще увеличи Договорната цена.

Систематизирани рискове на Възложителя

Изчерпателното групиране на рисковете в Златната книга е иновативно за договорите на FIDIC. Въпреки очакванията то не бе използвано в следващите издания на Червената, Жълтата и Сребърната книга. Рисковете са представени отделно за двата основни етапа на договора – инженеринг и експлоатация. Ясно е разпределението на рисковете на Възложителя и Изпълнителя за всеки етап.

Освен това рисковете на Възложителя са разделени на търговски рискове и рискове, водещи до вреди:

• Търговските рискове са дефинирани като рискове, които могат да причинят финансови или времеви загуби за някоя от Страните, които трудно могат да се застраховат;

• Рисковете, водещи до щети, са дефинирани като рискове, които могат да причинят щети на Работите или друго имущество на Страните.

Приоритет на документите на Договора

Както при другите книги, Под-Клауза 1.5 на Общите условия определя приоритета на документите, формиращи Договора. Договорните документи на Златната книга са като тези на Жълтата книга:

(а) Договорното споразумение;

(b) Писмото за приемане;

(c) Писмото към Офертата;

(d) Специфичните условия Част А – Договорни данни;

(e) Специфичните условия Част Б – Специални разпоредби;

(f) Общите условия;

(g) Изискванията на Възложителя;

(h) Таблиците;

(i) Предложението на Изпълнителя и всички останали документи, формиращи част от Договора.

Ценообразуване

При Златната книга Договорната цена е сбор от дължимите суми за инженеринга и експлоатационното обслужване, включително оферираната стойност на Фонда за подмяна на активи. Както при Червената и Жълтата книга, „Договорната цена” е променлива сума, която подлежи на корекция в процеса на изпълнение на Договора поради определени обстоятелства:

• ако има суми, дължими при спазване процедурата за искове и разрешаване на спорове, съгласно Клауза 20;

• Промени и корекции, съгласно Клауза 13, в случай на:

– инструкция за Промяна, съгласно Под-Клауза 13.3;

– промяна в законодателството, съгласно Под-Клауза 13.6;

– корекция при промяна на технологията, съгласно Под-Клауза 13.7;

– индексация на разходите, ако е уговорена, съгласно Под-Клауза 13.8.

Процедурите по Клауза 13 са сходни с другите книги, но само при Златната книга има отделна разпоредба за корекция на Договорната цена при промяна на технологията, нови материали или продукти, които Изпълнителят може да е задължен да използва в три случая:

• Изпълнителят е предложил рационализация, която е приета от Представителя на Възложителя;

• Представителят на Възложителя инструктира Изпълнителя да използва нова технология, нови материали или продукти;

• законодателството го изисква.

При Златната книга разпоредбата за индексацията може да стане задължителна, ако в Специфичните условия се реферира към утвърдената „Методика за изменение на цената на договор за обществена поръчка в резултат на инфлация“ или се уговори друга формула в Таблица за индексация на цените.

Искането за плащане и сертификатът за плащане съдържат позиции, подобни на другите книги, като към тях са добавени нови позиции във връзка с експлоатационното обслужване. Отчетът на Изпълнителя следва да включва следните позиции:

(a) оценената договорна стойност на изпълнените Работи и изготвените Документи на Изпълнителя до края на месеца (включително Промени, но без да са включени позициите, описани в подточки от (b) до (j) по-долу);

(b) всички суми, които следва да бъдат добавени и/или удържани поради промени в Законите, технологията или Разходите, съгласно Клауза 13;

(c) всяка сума, подлежаща на удържане като задържана, изчислена чрез прилагане на процента за задържане, посочен в Договорните данни, към сбора на горните суми, докато така задържаната от Представителя на Възложителя сума достигне лимита на Задържаните суми (ако има такъв), посочен в Договорните данни;

(d) всички суми, които следва да бъдат добавени или удържани за целите на авансовото плащане и възстановяването му, съгласно Под-Клауза 14.2;

(e) всички суми, които следва да бъдат добавени и/или удържани за Технологично оборудване и Материали, съгласно Под-Клауза 14.6;

(f) всички дължими суми за Технологично оборудване, Материали или услуги, закупени от Изпълнителя, съгласно Под-Клауза 13.5 [Провизорни суми];

(g) дължими суми за експлоатационното обслужване;

(h) дължими суми от Фонда за подмяна на активи;

(i) суми от Фонда за поддръжка;

(j) всички останали добавки и/или удръжки, които са станали дължими съгласно Договора или на друго основание, включително тези, съгласно Клауза 20 [Искове, спорове и арбитраж];

(k) удръжката на сумите, сертифицирани във всички предишни Сертификати за плащане.

Има стриктни правила за използване на суми от Фонда за подмяна на активи:

• от него не може да се плаща за подмяна на активи, които не са включени в Графика за подмяна на активи, освен ако няма инструкция за Промяна, съгласно Клауза 13;

• сумите са фиксирани в офертата и не могат да се променят;

• ако са подменени активи преди планираната дата в Графика за подмяна на активи, плащането е дължимо след настъпването на планираната дата;

• плаща се само след подмяната на активите;

• ако във Фонда останат средства, те се разпределят поравно между Страните;

• Фондът няма да покрива разходи за:

– рутинна поддръжка, свързана с отстраняване на дефекти;

– подмяна на оборудване, което функционира за по-кратък от планирания срок;

– подмяна на резервни части между планираните дати за подмяна на основно оборудване;

– подмяна на оборудване и материали, които не са включени в Графика за подмяна на активи.

 Както при другите книги, Задържаните суми се натрупват по време на инженеринга като удръжки и се плащат аналогично: 50% при завършване на строителството, остатъкът след една година (при другите договори се плаща след Периода за съобщаване на дефекти, който обикновено е една година).

По време на експлоатацията се удържат 5% при сертифицирането на всяко междинно плащане, за да се натрупа Фонд за поддръжка. При неизпълнение задълженията за поддръжка Възложителят може, след като уведоми Изпълнителя, да извърши сам поддръжката, като удържи суми от Фонда. Ако наличността във Фонда не е достатъчна, Възложителят има право да прихване дължимата сума от всяко следващо плащане. Остатъкът във Фонда се сертифицира за плащане след издаване на Сертификата за изпълнение на Договора.

Примери за приложението на Златната книга

В Ирландия Националната агенция за водите „Ирландска вода“ прави задължително използването на Златната книга на FIDIC за всички техни пречиствателни станции, тъй като вижда дългосрочните ползи от тази стратегия на възлагане.

Снимките за проектите на Фигури 7 и 8, изпълнявани с Общите договорни условия на Златната книга, любезно ни предостави ирландската консултантска компания Nicholas O’Dwyer Ltd., Представител на Възложителя за всички етапи, подготвил тръжната документация, вкл. идеен проект, в обединение с MS Consultancy PLC.

Фигура 7. Две нови пречиствателни станции за отпадъчни води в Kitime и Kotebe, 2024 г. 
Възложител: ВиК Адис Абеба Договор Златна книга, финансиран от Световната банка, 
за проектиране, строителство и 15-годишна експлоатация 

Фигура 8. Пречиствателна станция за отпадъчни води Shanbally в гр. Корк, Ирландия, 2017 г.

През май в рубриката „Месечна порция FIDIC“ очак­вайте предимствата на Синьо-зелената книга.